青海省药品行政执法与刑事司法衔接工作办法实施细则

阳佛

关于印发《青海省药品行政执法与刑事司法衔接工作办法实施细则》的通知
青药监法〔2023〕41  号

各市州市场监管局、公安局、中级人民法院、人民检察院：
      为进一步健全药品行政执法与刑事司法衔接工作机制，加大对药品领域违法犯罪行为的打击力度，严防严管严控药品安全风险，切实保障人民群众用药安全有效，根据国家药品监督管理局、国家市场监督管理总局、公安部、最高人民法院、最高人民检察院联合印发的《药品行政执法与刑事司法衔接工作办法》，省药品监督管理局、省市场监督管理局、省公安厅、省高级人民法院、省人民检察院联合制定了《青海省药品行政执法与刑事司法衔接工作办法实施细则》，现予以印发，请遵照执行。
                                                                    青海省药品监督管理局               青海省市场监督管理局               
                                                                    青海省公安厅   青海省高级人民法院   青海省人民检察院
                                                                                                 2023年10月30日

青海省药品行政执法与刑事司法衔接工作办法实施细则

第一章 总 则

      第一条 为进一步健全全省药品行政执法与刑事司法衔接工作机制，加大对药品领域违法犯罪行为打击力度，切实维护人民群众身体健康和生命安全，根据国家药品监督管理局、国家市场监督管理总局、公安部、最高人民法院、最高人民检察院研究制定的《药品行政执法与刑事司法衔接工作办法》，制定本实施细则。

      第二条 本实施细则适用于全省各级药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院办理的药品领域（含药品、医疗器械、化妆品，下同）涉嫌违法犯罪案件。

      第三条 各级药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院之间应当加强协作，统一法律适用，健全情况通报、案件移送、信息共享、信息发布等工作机制。

      第四条 药品监管部门应当依法向公安机关移送药品领域涉嫌犯罪案件，对发现违法行为明显涉嫌犯罪的，及时向公安机关、人民检察院通报，根据办案需要依法出具认定意见或者协调检验检测机构出具检验结论，依法处理不追究刑事责任、免予刑事处罚或者已给予刑事处罚，但仍应当给予行政处罚的案件。

      第五条 公安机关负责药品领域涉嫌犯罪移送案件的受理、审查工作。对符合立案条件的，应当依法立案侦查。对药品监管部门商请协助的重大、疑难案件，与药品监管部门加强执法联动，对明显涉嫌犯罪的，协助采取紧急措施，加快移送进度。

      第六条 人民检察院对药品监管部门移送涉嫌犯罪案件活动和公安机关有关立案侦查活动，依法实施法律监督。

      第七条 人民法院应当充分发挥刑事审判职能，依法审理危害药品安全刑事案件，准确适用财产刑、职业禁止或者禁止令，提高法律震慑力。

第二章 案件移送和法律监督

       第八条 药品监管部门在依法查办案件过程中，发现违法事实涉及的金额、情节、造成的后果，根据法律、司法解释、立案追诉标准等规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依法向公安机关移送。对应当移送的涉嫌犯罪案件，立即指定2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后，提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告。药品监管部门主要负责人应当自接到报告之日起3日内作出批准移送或者不批准移送的决定。批准移送的，应当在24小时内向同级公安机关移送；不批准移送的，应当将不予批准的理由记录在案。

      第九条 药品监管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附有下列材料，并将案件移送书抄送同级人民检察院：
　　（一）涉嫌犯罪案件的移送书（见附件1），载明移送机关名称、违法行为涉嫌犯罪罪名、案件主办人及联系电话等。案件移送书应当附移送材料清单，并加盖移送机关公章；
　　（二）涉嫌犯罪案件情况的调查报告（见附件2），载明案件来源，查获情况，犯罪嫌疑人基本情况，涉嫌犯罪的事实、证据和法律依据，处理建议等；
　　（三）涉案物品清单，载明涉案物品的名称、数量、特征、存放地等事项，并附采取行政强制措施、表明涉案物品来源的相关材料；
　　（四）对需要检验检测的，附检验检测机构出具的检验结论及检验检测机构资质证明；
　　（五）现场笔录、询问笔录、认定意见等其他有关涉嫌犯罪的材料。有鉴定意见的，应附鉴定意见。
       对有关违法行为已经作出行政处罚决定的，还应当附行政处罚决定书和相关执行情况。

       第十条 公安机关、人民检察院应当在接收移送或抄送案件材料当日内在送达回执上签字并加盖公章。
　　公安机关审查发现移送的涉嫌犯罪案件材料不全的，应当在接受案件的24小时内书面告知移送机关及时补正，公安机关不得以材料不全为由不接受移送案件。
　　公安机关审查发现移送的涉嫌犯罪案件证据不充分的，可以就证明有犯罪事实的相关证据等提出补充调查意见，由移送机关补充调查并及时反馈公安机关。因客观条件所限，无法补正的，移送机关应当向公安机关作出书面说明。根据实际情况，公安机关可以依法自行调查。

　　第十一条 药品监管部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院依法实施的监督。人民检察院发现药品监管部门不依法移送涉嫌犯罪案件的，应当向药品监管部门提出检察意见并抄送同级司法行政机关。药品监管部门应当自收到检察意见之日起3日内将案件移送公安机关，并将案件移送书抄送人民检察院。

      第十二条 公安机关对药品监管部门移送的涉嫌犯罪案件，应当自接受案件之日起3日内作出立案或者不立案的决定；案件较为复杂的，应当在10日内作出决定；案情重大、疑难、复杂或者跨区域性的，经县级以上公安机关负责人批准，应当在30日内决定是否立案；特殊情况下，受案单位报经上一级公安机关批准，可以再延长30日作出决定。接受案件后对属于公安机关管辖但不属于本公安机关管辖的案件，应当在24小时内移送有管辖权的公安机关，并书面通知移送机关，抄送同级人民检察院。对不属于公安机关管辖的，应当在24小时内退回移送机关，并书面说明理由。
　　公安机关作出立案、不予立案、撤销案件决定的，应当自作出决定之日起3日内书面通知移送机关，同时抄送同级人民检察院。公安机关作出不予立案或者撤销案件决定的，应当说明理由，并将案卷材料退回移送机关。

　　第十三条  药品监管部门接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议(见附件3），也可以建议人民检察院依法进行立案监督。
　　作出不予立案决定的公安机关应当自收到药品监管部门提请复议的文件之日起3日内作出立案或者不予立案的决定，并书面通知移送机关。移送机关对公安机关不予立案的复议决定仍有异议的，应当自收到复议决定通知书之日起3日内建议人民检察院依法进行立案监督。
　　公安机关应当接受人民检察院依法进行的立案监督。

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　　第十四条 药品监管部门建议人民检察院进行立案监督的案件，应当提供立案监督建议书（见附件4）、相关案件材料，并附公安机关不予立案、立案后撤销案件决定及说明理由的材料，复议维持不予立案决定的材料或者公安机关逾期未作出是否立案决定的材料。
　　人民检察院认为需要补充材料的，药品监管部门应当在收到通知后7日内及时提供。

　　第十五条 药品监管部门对于不追究刑事责任的案件，应当依法作出行政处罚或者其他处理。
　　药品监管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前，已经作出的警告、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证件、责令关闭、限制从业等行政处罚决定，不停止执行。未作出行政处罚决定的，原则上应当在公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院作出不起诉决定、人民法院作出无罪或者免予刑事处罚判决后，再决定是否给予行政处罚，但依法需要给予警告、通报批评、限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业、暂扣或者吊销许可证件行政处罚的除外。
　　已经作出罚款行政处罚并已全部或者部分执行的，人民法院在判处罚金时，在罚金数额范围内对已经执行的罚款进行折抵。
　　违法行为构成犯罪，人民法院判处拘役或者有期徒刑时，公安机关已经给予当事人行政拘留并执行完毕的，应当依法折抵相应刑期。
　　药品监管部门作出移送决定之日起，涉嫌犯罪案件的移送办理时间，不计入行政处罚期限。

      第十六条 公安机关对发现的药品违法行为，经审查没有犯罪事实，或者立案侦查后认为犯罪事实显著轻微、不需要追究刑事责任，但依法应当予以行政处罚的，应当在依法作出移交决定起24小时内移送相关案件材料，药品监管部门应当于当日内在送达回执上签字并加盖公章。
       公安机关向药品监管部门移送案件应当确属该部门职权范围，并附有下列材料：
　　（一）《案件移送书》；
　　（二）涉案物品清单；
       （三）涉嫌违法案件情况的调查报告（包括案由、违法主体、主要案情和违法事实、证据材料、违反法律法规条款、不予追究刑事责任情况说明等内容）；
      （四）现场照片、询问笔录、电子数据、视听资料等其他与案件有关的证据材料；
      （五）其他有关涉嫌违法的材料；
      （六）移送上述材料的清单。
      如证据是通过秘密侦查措施获取、涉密、涉及个人隐私等，依照有关法律规定处理。
      药品监管部门应当自收到材料之日起15日内予以核查，按照行政处罚程序作出立案、不立案、移送案件决定的，应当自作出决定之日起3日内书面通知公安机关，并抄送同级人民检察院。

　　第十七条 人民检察院对作出不起诉决定的案件，认为依法应当给予行政处罚的，应当将案件及相关证据材料移交药品监管部门处理，并提出检察意见。药品监管部门应当自收到检察意见书之日起2个月内向人民检察院通报处理情况或者结果。
　　人民法院对作出无罪或者免予刑事处罚判决的案件，认为依法应当给予行政处罚的，应当将案件及相关证据材料移交药品监管部门处理，并可以提出司法建议。

　　第十八条 对于尚未作出生效裁判的案件，药品监管部门依法应当作出责令停产停业、吊销许可证件、责令关闭、限制从业等行政处罚，需要配合的，公安机关、人民检察院、人民法院应当给予配合。
　　对于人民法院已经作出生效裁判的案件，依法还应当由药品监管部门作出吊销许可证件等行政处罚的，需要人民法院提供生效裁判文书，人民法院应当及时提供。药品监管部门可以依据人民法院生效裁判认定的事实和证据依法予以行政处罚。

　　第十九条 对流动性、团伙性、跨区域性危害药品安全犯罪案件的管辖，依照最高人民法院、最高人民检察院、公安部等部门联合印发的《关于办理流动性、团伙性、跨区域性犯罪案件有关问题的意见》（公通字〔2011〕14号）相关规定执行。
　　上级公安机关指定下级公安机关立案侦查的案件，需要人民检察院审查批准逮捕、审查起诉的，按照最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会联合印发的《关于实施刑事诉讼法若干问题的规定》相关规定执行。

　　第二十条 多次实施危害药品安全违法犯罪行为，未经处理，且依法应当追诉的，涉案产品的销售金额或者货值金额累计计算。

　　第二十一条 药品监管部门在行政执法和查办案件过程中依法收集的物证、书证、视听资料、电子数据等证据材料，在刑事诉讼中可以作为证据使用；经人民法院查证属实，可以作为定案的根据。

　　第二十二条 药品监管部门查处危害药品安全违法行为，依据《中华人民共和国药品管理法》《中华人民共和国疫苗管理法》等相关规定，认为需要对有关责任人员予以行政拘留的，应当在依法作出其他种类的行政处罚后，参照本细则，及时将案件移送有管辖权的公安机关决定是否行政拘留。

第三章  涉案物品检验、认定与移送

       第二十三条 公安机关、人民检察院、人民法院办理危害药品安全犯罪案件，商请药品监管部门提供检验结论、认定意见协助的，药品监管部门应当按照公安机关、人民检察院、人民法院刑事案件办理的法定时限要求积极协助，及时提供检验结论、认定意见，并承担相关费用。
      省内检验鉴定费用由办案公安机关同级的药品监管部门从年度专项经费中列支解决，省外检验鉴定费用由办案公安机关、同级药品监管部门协商解决。

       第二十四条 公安机关办理危害药品安全犯罪案件，应按照检验检测机构的取样要求，对需要检验检测的涉案样品进行抽样、封存、送检，也可商请同级药品监管部门协助抽样、封存、送检，药品监管部门应当给予配合。

       第二十五条 公安机关对涉案药品需要检验检测的，可向所属市、州级药品监管部门申请检验检测，并应当附有以下材料：
      （一）公安机关《办理药品案件委托检验申报表》（见附件5），一式两份，并加盖办案单位公章；
      （二）符合检验要求的签封样品；
      （三）涉及外文包装、标签、说明书的，还应提供中文翻译件；
      （四）样品按规定条件储存和运输的证明材料（参照抽样检验记录凭证）；
      （五）相关影像资料。
      需检验检测的涉案药品应按照行政执法规范要求依法进行封存；封存样品数量应满足检验检测和留样需要；相关影像资料应包含涉案样品产品名称、生产日期、批号、保质期，产品生产经营单位名称、地址、联系方式等要素。

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       第二十六条 检验机构对送检样品的数量、封装方式、储运条件等进行确认，符合要求的，按照“司法优先”的原则开展检验工作，依据法定检验标准规定的时限及时出具检验报告；不符合要求的样品，检验机构可不予接收，并说明理由后，一次性告知样品接收要求。
      市、州级药品监管部门确定的检验机构不具备项目检验检测资质或检验检测能力不足的，应当及时报请省药品监督管理局，在其确定的检验机构进行检验检测。
　　司法机关对于检验机构结论或认定意见有异议或需要补充完善的，可商请检验机构做出解释说明，药品监管部门应当给予协助。

      第二十七条  对同一批次或者同一类型的涉案药品，如因数量较大等原因，无法进行全部检验检测，根据办案需要，可以依法进行抽样检验检测。公安机关、人民检察院、人民法院对符合行政执法规范要求的抽样检验检测结果予以认可，可以作为该批次或者该类型全部涉案产品的检验检测结果。

      第二十八条 对于《中华人民共和国药品管理法》第九十八条第二款第二项、第四项及第三款第三项至第六项规定的假药、劣药，能够根据在案证据材料作出判断的，可以由市、州级以上药品监管部门出具认定意见。
      对于依据《中华人民共和国药品管理法》第九十八条第二款、第三款的其他规定认定假药、劣药，或者是否属于第九十八条第二款第二项、第三款第六项规定的假药、劣药存在争议的，应当由省级以上药品监管部门设置或者确定的药品检验机构进行检验，出具质量检验结论。
      对于《中华人民共和国刑法》第一百四十二条之一规定的“足以严重危害人体健康”难以确定的，可以综合犯罪嫌疑人、被告人供述、证人证言、物证、书证等，从涉案物品的来源渠道、价格、外观等方面的证据，必要时结合专家意见，由市、州级以上药品监管部门进行综合认定。　
      对于是否属于民间传统配方难以确定的，根据市、州级以上药品监管部门或者有关部门出具的认定意见，结合专家意见等其他证据作出认定。
      各市、州药品监管部门负责组建专家库，组织相关专家对需要认定的项目进行评估，形成认定意见。

　　第二十九条 药品、医疗器械、化妆品的检验检测，按照《中华人民共和国药品管理法》及其实施条例、《医疗器械监督管理条例》《化妆品监督管理条例》等有关规定执行。必要时，检验机构可以使用经国务院药品监督管理部门批准的补充检验项目和检验方法进行检验，出具检验结论。

　　第三十条 药品监管部门依据检验检测报告、结合专家意见等相关材料得出认定意见的，应当包括认定依据、理由、结论。按照以下格式出具结论：
　　（一）假药案件，结论中应当写明“经认定，……为假药”；
　　（二）劣药案件，结论中应当写明“经认定，……为劣药”；
　　（三）妨害药品管理案件，对属于难以确定“足以严重危害人体健康”的，结论中应当写明“经认定，当事人实施……的行为，足以严重危害人体健康”；
　　（四）生产、销售不符合保障人体健康的国家标准、行业标准的医疗器械案件，结论中应当写明“经认定，涉案医疗器械……不符合……标准，结合本案其他情形，足以严重危害人体健康”；
　　（五）生产、销售不符合卫生标准的化妆品案件，结论中应当写明“经认定，涉案化妆品……不符合……标准或者化妆品安全技术规范”。
      其他案件也应当写明认定涉嫌犯罪应具备的结论性意见。

      第三十一条 各级人民检察院、人民法院对药品监管部门出具的认定意见依法定程序采用。

　　第三十二条 办案部门应当告知犯罪嫌疑人、被害人或者其辩护律师、法定代理人，在涉案物品依法处置前可以提出重新或者补充检验检测、认定的申请。提出申请的，应有充分理由并提供相应证据。

　　第三十三条 药品监管部门在查处药品违法行为过程中，应当妥善保存所收集的与违法行为有关的证据。
　　药品监管部门对查获的涉案物品，应当如实填写涉案物品清单，并按照国家有关规定予以处理。对需要进行检验检测的涉案物品，应当由法定检验检测机构进行检验检测，并出具检验结论。

　　第三十四条 药品监管部门应当自接到公安机关立案通知书之日起3日内，将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并填写《查封/扣押物品移送告知书》（见附件6），并办理交接手续。
　　对于已采取查封、扣押等行政强制措施的涉案物品，药品监管部门于交接之日起解除查封、扣押，由公安机关重新对涉案物品履行查封、扣押手续。

　　第三十五条 公安机关办理药品监管部门移送的涉嫌犯罪案件和自行立案侦查的案件时，因客观条件限制，或者涉案物品对保管条件、保管场所有特殊要求，或者涉案物品需要无害化处理的，在采取必要措施固定留取证据后，可以委托药品监管部门代为保管和处置。
　　公安机关应当与药品监管部门签订委托保管协议，并附有公安机关查封、扣押涉案物品的清单。
　　药品监管部门应当配合公安机关、人民检察院、人民法院在办案过程中对涉案物品的调取、使用及检验检测等工作。
　　药品监管部门不具备保管条件的，应当出具书面说明，推荐具备保管条件的第三方机构代为保管。
　　涉案物品相关保管、处置等费用有困难的，由药品监管部门会同公安机关等部门报请本级人民政府解决。　　　

第四章  协作配合与督办

　　 第三十六条 各级药品监管部门、公安机关、人民检察院应当每年至少召开一次联席会议，推动建立地区间、部门间药品案件查办联动机制，通报案件办理工作情况，研究解决办案协作、涉案物品处置等重大问题。遇有重大紧急情况时，可随时召开联席会议。

　　第三十七条 药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院应当建立双向案件咨询制度。药品监管部门对重大、疑难、复杂案件，可以就刑事案件立案追诉标准、证据固定和保全等问题咨询公安机关、人民检察院；公安机关、人民检察院、人民法院可以就案件办理中的专业性问题咨询药品监管部门。受咨询的机关应当认真研究，及时答复；书面咨询的，应当书面答复。

　　第三十八条 药品监管部门、公安机关和人民检察院应当加强对重大案件的联合督办工作。
　　省药品监管局、省公安厅、省人民检察院可以对下列重大案件实行联合督办：
　　（一）在全省范围内有重大影响的案件；
　　（二）引发公共安全事件，对公民生命健康、财产造成特别重大损害、损失的案件；
　　（三）跨地区，案情复杂、涉案金额特别巨大的案件；
       （四）造成人员死亡或者对人体健康造成严重危害的案件；
       （五）其他有必要联合督办的重大案件。
      联合督办的重大案件由案件承办部门提请，省药品监管局、省公安厅、省人民检察院共同研究确定牵头部门。

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　　第三十九条 药品监管部门在日常工作中发现违反药品领域法律法规行为明显涉嫌犯罪的，应当立即以书面形式向同级公安机关和人民检察院通报。
　　公安机关应当及时进行审查，必要时，经办案部门负责人批准，可以进行调查核实。调查核实过程中，公安机关可以依照有关法律和规定采取询问、查询、勘验、鉴定和调取证据材料等不限制被调查对象人身、财产权利的措施。对符合立案条件的，公安机关应当及时依法立案侦查。


      第四十条  药品监管部门对明显涉嫌犯罪的案件，在查处、移送过程中，发现行为人可能存在逃匿或者转移、灭失、销毁证据等情形的，需要公安机关配合的，可以商请公安机关提前介入，公安机关应当积极予以配合。对于确有必要和有条件进行侦查经营的，可由公安机关与药品监督管理部门共同商定工作方案，部署联合查处工作，共同查明涉及药品领域犯罪各个环节的策划者、组织者、参与者，有效打击药品领域犯罪活动。紧急情况下，对现场查获的生产经营假劣药品或者案件其他情节明显达到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，可以直接移交有管辖权的公安机关，并协助公安机关开展工作。

      第四十一条 各级药品监管部门对日常监管、监督抽检、风险监测和处理投诉举报中发现的涉及药品刑事犯罪的重要违法信息，应当及时通报同级公安机关和人民检察院；公安机关应当将侦办案件中发现的重大药品安全风险信息通报同级药品监管部门。
　　公安机关在侦查药品犯罪案件中，已查明涉案药品流向的，应当及时通报同级药品监管部门依法采取控制措施，并提供必要的协助。

　　第四十二条  各级药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院应当建立药品违法犯罪案件信息发布沟通协作机制。发布案件信息，应当及时提前互相通报情况；联合督办的重要案件信息应当联合发布。

第五章  信息共享与通报

      第四十三条 各级药品监管部门、公安机关、人民检察院应当通过行政执法与刑事司法衔接信息共享平台，逐步实现涉嫌犯罪案件网上移送、网上受理、网上监督。
      第四十四条 各级药品监管部门、公安机关、人民检察院、人民法院应及时统计汇总涉嫌违法犯罪案件移送数量、涉案物品的检验和认定数量、批捕起诉的数量、审判情况等信息，定期逐级上报。

第六章  附  则

      第四十五条 属于《中华人民共和国监察法》规定的公职人员在行使公权力过程中发生的依法由监察机关负责调查的案件，不适用本办法，应当依法及时将有关问题线索移送监察机关处理。

      第四十六条 各市、州，县、区可以根据国家五部门的工作办法或本细则制定更加具体的操作程序。　　

      第四十七条 本细则中“3日”“7日”“15日”的规定是指工作日，不含法定节假日、休息日。法律、行政法规和部门规章有规定的从其规定。

　　第四十八条 本细则自2023年10月30日起施行。《青海省食品药品行政执法与刑事司法衔接工作办法实施细则》（青食药监稽〔2017〕1号）同时废止。



附件

市场监督管理局查封/扣押物品移送告知书
   市监物移〔    〕   号

                       ：

            年     月     日，本局根据《实施行政强制措施决定书》（   市监强制〔    〕   号）对你（单位）场所/设施/财物实施了查封/扣押行政强制措施。
      因违法行为涉嫌犯罪，依据《市场监督管理行政处罚程序规定》第十七条第二款的规定，本局依法已将案件移送                    ，[因                ，依据《市场监督管理行政处罚程序规定》                  的规定，本局已将案件/违法线索移送            ，]相关场所/设施/财物（详见《场所/设施/财物清单》文书编号：           ）已于    年   月   日一并移送。

       联系人：               联系电话：               
       联系地址：                                       
                                                                                       市场监督管理局（印 章）         

                                                                                                年   月   日
     

本文书一式    份，    份送达，一份归档，             。